【行业文化建设（14）中信证券景德镇营业部】擦亮诚信名片：中信证券景德镇营业部文化建设纪实

中信证券景德镇营业部始终以中证协《证券行业文化建设十要素》为指引，深耕证券行业文化建设，以文化培根铸魂，驱动发展行稳致远，在制度夯实、实践探索与价值创造中，书写独具特色的文化建设答卷。  

景德镇营业部深刻把握“五要五不”的深刻内涵——“五要”即诚信立身、专业为本、责任担当、创新驱动、合规底线；“五不”即不违规操作、不欺诈客户、不短视经营、不保守僵化、不推诿责任。这一内涵源于中国证券业协会《证券行业文化建设十要素》和中期协《期货行业文化建设倡议书》的核心精神，构建风清气正的行业生态。作为行业领军企业，中信证券将“五要五不”融入日常工作实践中，从制度基础、具体举措、阶段性成果到典型案例，全方位推进文化建设，形成可复制、可推广的示范经验。  

景德镇营业部2012年成立以来，通过系统性实践，要求全体员工严格按照合规要求执行，不断提高客户满意度，截至2025年5月我部业务规模达到客户共计34800户，市场份额及盈利排当地证券行业第三，切实将文化软实力转化为发展硬支撑。  

一、制度基础：构建长效机制，筑牢文化根基  

制度是文化建设的基石。中信证券以中证协《十要素》为蓝本，结合中期协《倡议书》的风险防控要求，搭建了适合本公司的制度体系。通过实践修订了《员工行为规范》、并积极组织《合规自查》等常态化工作，将诚信、合规嵌入绩效考核，并建立内部审计机制。针对“不短视经营”要素，各项合规指标与高管薪酬挂钩，杜绝短期逐利行为。这一体系不仅响应了行业文件要求，更通过数字化管理平台实现全流程监控，制度覆盖率100%，为文化落地提供了坚实框架。  

二、具体举措：创新实施路径，突出特色实践  

举措是文化落地的引擎。本营业部聚焦“五要五不”，推出四大特色行动，确保文化入脑入心。其一，“诚信筑基工程”：开展全员“诚信宣誓”活动，要求全员诚信执业，接到投诉后必须持续跟踪解决。其二，“专业赋能行动”：对标中证协“专业能力”要素，联合景德镇陶瓷大学不定期开设“投资者教育进校园”活动，公司也会利用网络平台推出“案例共享宣传图”，积极组织员工参加合规考试。其三，“责任担当计划”：响应中期协“服务实体”倡议，支持小微企业融资；内部推行“首问负责制”，确保“不推诿责任”，问题解决时效缩短一半。  

三、阶段性成果：量化成效显著，彰显文化价值  

（一）合规经营成效显著  

近三年诚信违约事件“零发生” ；业务创新成果显著，构建 “线上 + 线下”立体教育模式。总部线上打造 “投资者教育进校园”“信·课堂”，每月投资者教育工艺讲座；我部线下举办 “投资者教育活动”，邀请投资者现场提问，由优秀员工现场解答，形成“教育一个客户、辐射一个家庭、带动一个产业”的良好效应。

（二）诚信文化：擦亮服务 “金名片”  

面向客户公开“三不”承诺 —— 不误导销售、不隐瞒风险、不违规操作，截至到报告日此类相关投诉为“零”。

（三）投教品牌影响力扩大   

我部作为江西省景德镇市证券期货业地区协调人，2024年联合景德镇各证券期货机构组织3场大型投教活动，并且成果显著。  

结语  

中信证券景德镇营业部以“五要五不”为舵，以行业文件为帆，通过制度筑基、举措创新、成果转化和案例示范，将文化建设从理念转化为实效。未来，我们将持续深化“诚信、专业、责任、创新、合规”的文化基因，为行业高质量发展注入中信力量。