学习贯彻党的二十届四中全会精神丨锚定全会精神 深耕金融为民——国金证券股份有限公司南昌世贸路证券营业部

党的二十届四中全会为新时代金融工作指明了前进方向，明确提出要坚持金融服务实体经济本源，健全资本市场功能，强化金融监管，防范化解金融风险。国金证券股份有限公司南昌世贸路证券营业部作为资本市场服务群众、对接实体的"前沿阵地"，深刻把握全会精神核心要义，将"守正创新、合规经营、服务为民"理念融入业务全流程，以一系列扎实举措书写证券行业高质量发展的基层答卷。  

守正固本，筑牢合规经营"安全线"

合规是证券行业的生命线，更是践行二十届四中全会"健全金融风险防控机制"要求的核心举措。营业部始终把合规管理摆在首位，对照监管部门要求持续完善内控体系，筑牢风险防控屏障。

在人员管理方面，严格执行从业人员资质审核与岗前培训制度，要求所有营销、业务人员必须取得证券从业资格方可上岗，定期组织合规培训、合规知识考试和案例警示教育，强化全员依法合规经营意识。针对客户服务关键环节，建立健全客户适当性管理机制，营销人员在开展业务时不仅做好产品推介，更主动了解客户风险承受能力、诚信状况，坚决杜绝误导性宣传、不正当竞争等违规行为，从源头保护投资者合法权益。

在交易行为监管上，营业部严格落实客户交易行为合规管理制度，通过技术系统与人工监控相结合的方式，加强对异常交易行为的监测预警，对可能涉及内幕交易、市场操纵等违法违规的行为及时提醒劝阻并按程序报告。优化转户业务流程，在营业场所显著位置公示转托管、撤销指定交易等业务规则，除特殊情形外实现当日办结，杜绝故意拖延、拒绝办理等损害客户利益的行为，以规范服务赢得客户信任。  

创新赋能，激活服务实体"新引擎"

践行二十届四中全会"金融支持实体经济发展"的部署要求，营业部立足区域经济特点，创新服务模式，精准对接企业与投资者需求，让金融"活水"直达实体经济重点领域和薄弱环节。

针对区域内专精特新中小企业、高新技术企业的发展需求，营业部组建专业服务团队，开展"金融赋能进园区"专项活动，深入企业开展政策宣讲和需求调研，提供改制辅导、融资工具对接、上市资源引荐等全链条服务。积极联动公司投行、投资等部门，推动"投行+投资+投研"三投联动模式落地，助力科技型企业通过股权、债券等方式拓宽融资渠道，支持企业科技研发与成果转化 。 

在个人金融服务领域，营业部聚焦财富业务需求，创新服务载体，打造"线上+线下"立体化服务体系。线上依托公司数字化平台，为投资者提供7×24小时行情查询、理财咨询、业务办理等服务，简化开户、转账、产品购买等流程，提升服务便捷性；线下常态化开展投资策略分享会、基金定投沙龙、科创板知识普及等活动，针对不同风险偏好的投资者提供个性化资产配置建议，引导居民理性投资、长期投资。特别关注老年投资者等重点群体，提醒防范电信诈骗和非法集资风险，让金融服务更有温度。

风劲帆满图新志，砥砺奋进正当时。国金证券南昌营业部将持续以党的二十届四中全会精神为指引，坚守金融为民初心，深化合规经营底色，强化创新服务动能，在服务实体经济、保护投资者权益、防范金融风险的实践中勇担使命、锐意进取，为资本市场高质量发展和地方经济社会进步作出更大贡献！