沪深交易所举办第十四期会员客户管理专题培训

2018年10月25日至26日，在中国证监会的指导下，沪深证券交易所会同资本市场学院与江西证监局、江西省证券期货业协会在南昌联合举办了2018年第十四期会员客户管理专题培训，来自江西地区的350余名会员分公司及营业部负责人参加了培训。此次培训由上交所会员部总监助理刘金根同志主持，江西证监局周军副局长出席培训并讲话。

本次培训特别邀请江西证监局机构处副处长刘惠群同志授课。刘惠群同志在授课中解读了证券公司客户管理要求，详细阐述了目前“投资者不支持、证券公司认识不准确、监管部门法规政策不完备”的客户管理现状，强调了现行监管要求的基本原则和具体要求：全行业应遵循依法、全面、从严的基本原则，向客户全面揭示风险，落实实名制，监控客户异常交易活动，统一组织回访，持续提升客户交易管理能力，管好客户，做好证券市场守门人。

此次培训会还邀请了兴业证券和湘财证券的相关负责人分享会员客户管理的做法与经验，并组织学员进行了分组讨论，为行业内的沟通交流搭建了平台。